監(jiān)管層逼基金業(yè)踩油門 督察長現(xiàn)職業(yè)危機(jī)
“我感到了前所未有的壓力。”深圳一基金公司監(jiān)察稽核部督察長表示。
11月16日，三家基金公司子公司獲批，基金公司子公司發(fā)展格外迅速，從11月1日《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》實(shí)施到三家基金公司子公司獲批，僅僅半月。
“子公司對投資領(lǐng)域幾乎都放開了，對于風(fēng)控而言，意味著更大的挑戰(zhàn)。”上述督察長稱。
11月16日，中國證監(jiān)會(huì)主席郭樹清在證監(jiān)會(huì)黨委中心組（擴(kuò)大）會(huì)議上再次強(qiáng)調(diào)：“要加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制，不斷探索有利于市場主體創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制。”
去年10月，郭樹清上任證監(jiān)會(huì)主席之職，其改革思路就是“加強(qiáng)監(jiān)管，放松管制。”每每在公開場合，這八個(gè)字總會(huì)提及，11月16日的強(qiáng)調(diào)已經(jīng)很難統(tǒng)計(jì)是第幾次了。而事實(shí)上，郭樹清也確實(shí)如此操作，尤其是在放松管制方面，基金行業(yè)明顯感受到了風(fēng)向的轉(zhuǎn)變，基金公司子公司快速獲批正是“放松管制”的快速落實(shí)。
但讓基金公司風(fēng)控部門感到疑惑的是，《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》只對子公司的風(fēng)控提出了一些指導(dǎo)意見，各種規(guī)章制度對母公司的風(fēng)控并未進(jìn)行細(xì)化的約束，甚至沒有強(qiáng)制設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)控部門，這讓基金公司監(jiān)察稽核部門感到為難。“在征求意見稿中，我們有提建議，希望能夠明細(xì)子公司風(fēng)控部門要做的事情，但終稿出來后并沒有這方面的內(nèi)容。”北京一家基金公司稽核監(jiān)察部的副總監(jiān)也稱，這讓風(fēng)控部門感到更大壓力。
而事實(shí)，今年以來，在基金行業(yè)放松管制的背景下，稽核監(jiān)察部門的工作壓力也陡然增加，與其他業(yè)務(wù)部門有矛盾加深的取向，其內(nèi)部監(jiān)管方式也悄然生變。
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