證監(jiān)會擬對IPO違法行為提前介入稽查
姚剛：加快發(fā)展場外市場，大幅降低企業(yè)掛牌條件
中國證監(jiān)會副主席姚剛近日表示，為確保新股發(fā)行改革初衷能夠真正得到貫徹落實，當(dāng)前要強化執(zhí)法，加大對新股發(fā)行過程中各種違法違規(guī)行為的監(jiān)管和懲治力度。他透露，去年以來，配合發(fā)行體制改革，證監(jiān)會已對12家發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、20名保薦人采取監(jiān)管措施，目前還有一些項目正在立案調(diào)查。
姚剛是在12日召開的第十七屆(2013)中國資本市場論壇上作上述表示的。在主旨發(fā)言中，姚剛強調(diào)，新股發(fā)行體制的改革是一個不斷深化的過程，不可能一蹴而就。
姚剛介紹，去年以來，配合發(fā)行體制改革，證監(jiān)會狠抓監(jiān)管執(zhí)法，已對6家發(fā)行人、6家保薦機(jī)構(gòu)采取了出具警示函和監(jiān)管談話，對20名保薦人采取了暫不受理其與行政許可有關(guān)的文件等監(jiān)管措施，目前還有一些項目正在立案調(diào)查。
據(jù)了解，證監(jiān)會上周已下發(fā)文件并開會布置，對首次公開發(fā)行(IPO)在審企業(yè)2012年財務(wù)報告進(jìn)行專項檢查工作。姚剛說，證監(jiān)會正在研究針對發(fā)行階段違法違規(guī)行為的稽查提前介入執(zhí)法體制，對于發(fā)行人欺詐上市、惡意隱瞞、與中介機(jī)構(gòu)合謀造假、虛假陳述、重大遺漏等違法違規(guī)行為，將保持零容忍態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。 姚剛還進(jìn)一步闡述了下一步多層次資本市場的建設(shè)思路。與以往觀點有所不同，姚剛表示，多層次資本市場不僅指多層次的股票市場，同時包括多層次的債券市場，以及私募市場，此外還包括推進(jìn)對外開放，利用好境外資本市場。
對于下一步多層次資本市場建設(shè)，姚剛表示，一是要加快發(fā)展多層次股票市場建設(shè)。當(dāng)前特別要加快發(fā)展場外市場，積極推動全國性場外交易市場建設(shè)和擴(kuò)大市場的覆蓋范圍，大幅度降低企業(yè)進(jìn)入場外市場的掛牌條件，使眾多中小企業(yè)可以在這個市場中得到股權(quán)流轉(zhuǎn)和定向融資服務(wù)。同時，穩(wěn)步規(guī)范發(fā)展私募性質(zhì)的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場。
二是推動公司信用類債券市場發(fā)展。下一階段應(yīng)大力推進(jìn)債券市場改革創(chuàng)新，努力建設(shè)規(guī)范統(tǒng)一的債市，具體做法包括：放松行政管制，推動債券市場的品種創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新；促進(jìn)債券市場的制度統(tǒng)一，依法監(jiān)管；堅持市場化導(dǎo)向，切實推動企業(yè)以自身信用為基礎(chǔ)的發(fā)債機(jī)制；及時查處各類違法違約行為，為投資者提供有效的法律保障；提高債券市場運行效率，深化銀行間和交易所債市的互聯(lián)互通，促進(jìn)各類要素跨市場自由流動。
三是規(guī)范和發(fā)展適應(yīng)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的私募產(chǎn)品和私募市場。將私募基金納入多層次市場體系范疇進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，發(fā)揮其連接實體經(jīng)濟(jì)、一級市場和二級市場的獨特優(yōu)勢，推動資本市場建設(shè)，服務(wù)中小創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。
四是繼續(xù)推動對外開放，統(tǒng)籌用好境內(nèi)境外兩個市場、兩種資源。采取措施支持中國企業(yè)特別是中小企業(yè)“走出去”，在境外發(fā)展、融資和并購，更好地服務(wù)于中國企業(yè)參與國際競爭。
（鄭曉波）
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