上海證監(jiān)局警示貨基三類問題
記者 柯智華
近期上海證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)貨幣基金風(fēng)險(xiǎn)管理的提示函》稱，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)少數(shù)基金管理公司在貨幣基金運(yùn)作中存在三類問題和風(fēng)險(xiǎn)，并要求各基金公司予以警示。
這三種問題分別是，其一公司未謹(jǐn)慎匡算貨幣基金可用頭寸，將未到賬資金計(jì)入基金可用頭寸，同時(shí)也未將應(yīng)付未付資金至少提前一個(gè)交易日從可用頭寸中扣除；其二，公司貨幣基金在銀行間市場(chǎng)與同一個(gè)交易對(duì)手進(jìn)行連續(xù)交易時(shí)，未充分考慮潛在風(fēng)險(xiǎn)；其三，公司未按照基金合同的約定，及時(shí)將貨幣基金應(yīng)付贖回款劃出。
“主要是因?yàn)榻衲晟习肽曦泿呕鹨?guī)模增長(zhǎng)，所以證監(jiān)局提示注意流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。”某基金經(jīng)理指出，比如第一條，按照要求貨幣基金的每一筆賬都是要到基金賬戶的，之后再去做下一筆交易，而不能將未到賬的資金直接去做下一筆交易，因?yàn)檫@樣容易引發(fā)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
上海證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，各公司應(yīng)高度重視上述問題，切實(shí)按《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》及《中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部關(guān)于加強(qiáng)基金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)問題的通知》等相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要求，認(rèn)真開展自查工作，全面梳理貨幣基金運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善相關(guān)內(nèi)控制度，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，有效防范和化解貨幣基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障公司合法穩(wěn)健運(yùn)作，保護(hù)基金持有人合法權(quán)益。（柯智華）
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