證監(jiān)會(huì)修改證券公司設(shè)子公司規(guī)定
關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定
一、第七條修改為：“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，符合下列審慎性要求的子公司，可以申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍：
（一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（二）最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（三）具有持續(xù)盈利能力和較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，最近1年主要業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平；
（四）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
“子公司符合本條規(guī)定要求的，也可以由其股東申請(qǐng)另設(shè)子公司經(jīng)營(yíng)增加的證券業(yè)務(wù)。”
二、第十六條修改為：“證券公司通過(guò)受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司的，適用本規(guī)定。
“證券公司控股證券投資基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、直接投資機(jī)構(gòu)等公司的，法律、行政法規(guī)和規(guī)章有規(guī)定的，適用其規(guī)定，沒有規(guī)定的參照本規(guī)定執(zhí)行。
“證券公司通過(guò)設(shè)立、受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司的，應(yīng)當(dāng)自控股之日起5年內(nèi)達(dá)到第三條、第四條和第九條規(guī)定的要求。”
本決定自公布之日起施行。
《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。
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