上交所就融資融券、轉(zhuǎn)融通信披規(guī)范征求意見(jiàn)
投資者、證券公司參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，合并計(jì)算的持股比例超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》履行要約收購(gòu)義務(wù)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免；持有上市公司股份5%以上的股東或其他主體成為轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借人的，不得存在短線交易
為規(guī)范融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)主體的信息披露行為，上交所日前制定了《上市公司日常信息披露工作備忘錄第十一號(hào)融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)信息披露規(guī)范要求(征求意見(jiàn)稿)》，并于2日發(fā)布在該所外部網(wǎng)站，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
根據(jù)征求意見(jiàn)稿，上市公司股票或其他證券作為融資融券、轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券或者擔(dān)保證券的，相關(guān)主體的信息披露事宜適用該備忘錄。
意見(jiàn)稿稱，投資者、證券公司、中國(guó)證券金融股份有限公司(簡(jiǎn)稱“證金公司”)參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，其通過(guò)多個(gè)證券賬戶持有同一家上市公司的股份及其他證券數(shù)量，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行合并計(jì)算：一是投資者通過(guò)其普通證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券明細(xì)賬戶持有同一家上市公司的證券數(shù)量應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算；二是證券公司通過(guò)其自營(yíng)證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶持有同一家上市公司的證券數(shù)量應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算，證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票；三是證金公司通過(guò)其自有證券賬戶、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶持有同一家上市公司的證券數(shù)量應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算，證金公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票。
投資者、證券公司、證金公司持股數(shù)量按照上述原則進(jìn)行合并計(jì)算，其在一家上市公司中擁有權(quán)益的股份增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》有關(guān)權(quán)益變動(dòng)的規(guī)則及其他相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行信息披露，及時(shí)履行公告、報(bào)告及其他義務(wù)。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在其權(quán)益變動(dòng)或收購(gòu)的公告及報(bào)告書(shū)中單獨(dú)披露其參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)發(fā)生的持有股份和股份變動(dòng)的數(shù)量及比例，并就相關(guān)情況作出特別說(shuō)明。
投資者、證券公司參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，按照上述原則合并計(jì)算的持股比例超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》履行要約收購(gòu)義務(wù)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免，屬于免于提出豁免申請(qǐng)情形的除外。作為轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借人的投資者，在出借期間未直接或間接增加擁有權(quán)益的股份數(shù)量，僅因收回出借股票使其持股比例超過(guò)30%的，無(wú)須履行要約收購(gòu)義務(wù)。
意見(jiàn)稿還指出，持有上市公司股份5%以上的股東或其他主體成為轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借人的，不得存在短線交易。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，不得進(jìn)行以該上市公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。
而在一家上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動(dòng)人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人或其他主體參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)遵守股票買(mǎi)賣“窗口期”的規(guī)定。
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