映象新聞

　　據(jù)河南證監(jiān)局網(wǎng)站8月17日消息，近日，河南證監(jiān)局發(fā)布3則行政監(jiān)管措施決定書，深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司河南分公司、北京中方信富投資管理咨詢有限公司鄭州分公司、黑龍江容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司河南分公司因違反相關(guān)規(guī)定，被責令改正。

　　經(jīng)查，上述3家公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，均存在3項問題。

　　其中，深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司河南分公司及北京中方信富投資管理咨詢有限公司鄭州分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在問題如下：未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工對外提供投資建議，向客戶提供投資建議時未向客戶說明依據(jù)的證券研究報告發(fā)布人和發(fā)布日期，對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行誤導性的營銷宣傳。

　　黑龍江容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司河南分公司存在問題如下：新增業(yè)務(wù)場所未履行報備程序，未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工對外提供投資建議，向客戶提供投資建議時未向客戶說明依據(jù)的證券研究報告發(fā)布人和發(fā)布日期。

　　決定書顯示，3家公司所涉問題違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對其采取責令改正的監(jiān)管措施。上述公司應對所涉問題立即進行整改，并于2018年9月10日前就上述整改落實情況向河南證監(jiān)局提交書面報告，河南證監(jiān)局將對整改情況進行檢查驗收。

　　若上述公司對該監(jiān)督管理措施不服，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請行政復議，也可在收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。（記者 裴熔熔）