前畢馬威合伙人承認(rèn)證券欺詐 面臨20年牢獄之災(zāi)
史考特·倫敦 （ScottLondon），這位知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所畢馬威（KPMG）的前合伙人，周一（7月1日）正式向洛杉磯的聯(lián)邦法院認(rèn)罪，承認(rèn)自己曾向朋友透露內(nèi)幕消息以助其獲得非法盈利，泄密對(duì)象涉及康寶萊、SkechersUSA等畢馬威的大客戶。
最多入獄20年
據(jù)外媒報(bào)道，史考特·倫敦承認(rèn)曾向他的一位朋友布萊恩·肖（BryanShaw）透露幾家上市公司的內(nèi)幕信息，內(nèi)容涉及14項(xiàng)即將公布的盈利數(shù)據(jù)和并購消息等。
檢方認(rèn)為，布萊恩·肖利用這些內(nèi)幕消息賺取了超過127萬美元的非法利潤，并向史考特·倫敦支付超過6萬美元的現(xiàn)金，以及一只價(jià)值1.2萬美元的勞力士手表。據(jù)了解，史考特·倫敦最多可能面臨20年的監(jiān)禁。
今年5月，布萊恩·肖因參與內(nèi)幕交易已獲罪，他同意支付130萬美元的補(bǔ)償金并繼續(xù)配合監(jiān)察機(jī)構(gòu)的調(diào)查，他可能面臨長達(dá)5年的牢獄之災(zāi)。
而對(duì)于史考特·倫敦來說，日子同樣不好過，他上周五告訴《華爾街日?qǐng)?bào)》，“當(dāng)時(shí)自己選擇向肖透露內(nèi)幕消息，是因?yàn)楹笳叩闹閷毜杲?jīng)營慘淡，但他從來沒向肖主動(dòng)要過報(bào)酬。”
今年4月，這樁內(nèi)幕交易案剛被揭露時(shí)，震驚了全美，一方面，調(diào)查人員拍攝到倫敦和肖在停車場進(jìn)行現(xiàn)金交易，另一方面，作為前畢馬威合伙人，倫敦是一名審計(jì)人員，但他卻破壞了市場規(guī)則。
或促畢馬威作出調(diào)整
對(duì)于畢馬威這樣一家世界級(jí)會(huì)計(jì)師事務(wù)所而言，史考特·倫敦的內(nèi)幕交易案可能迫使其做出一些調(diào)整。
倫敦起初曾對(duì)外宣布，畢馬威并未涉及任何內(nèi)幕交易，但這家公司仍辭任康寶萊和Skechers的審計(jì)師，因?yàn)槭房继亍惗厥莾杉夜镜闹鲗徲?jì)師。
據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，畢馬威表示，正審核針對(duì)發(fā)布保密信息的內(nèi)部安全措施，同時(shí)可能圍繞訓(xùn)練和監(jiān)控進(jìn)行一些調(diào)整。
百度資料顯示，畢馬威成立于1897年，其KPMG四個(gè)字母分別代表其主要?jiǎng)?chuàng)辦人的英文名稱縮寫。在超過100年的企業(yè)歷史中，畢馬威并非沒有卷入過麻煩。2008年12月，由畢馬威負(fù)責(zé)審計(jì)的特里蒙特集團(tuán)的基金在麥道夫策劃的“龐氏騙局”當(dāng)中損失至少23.7億美元，畢馬威曾因此遭到投資者的集體訴訟。
另據(jù)SEC網(wǎng)站披露，除了此次畢馬威的史考特事件外，同為四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一的德勤，在2010年因類似的情況而遭到調(diào)查，而德勤前合伙人托馬斯·佛拉納根（ThomasP.Flanagan）最終因內(nèi)幕交易而落得鋃鐺入獄的下場。
彭博社援引其在去年8月簽署的認(rèn)罪協(xié)議稱，托馬斯的工作讓其有機(jī)會(huì)獲得如季度盈利報(bào)告、潛在并購目標(biāo)等非公開信息，在2006年12月至2008年5月期間，托馬斯借助這些信息賺取了至少42萬美元的非法利潤。除此之外，托馬斯還將一些重要的非公開信息泄露給了他兒子帕特里克·佛拉納根（PatrickT.Flanagan），后者通過這些信息獲得超5.7萬美元的交易收入。
（楊可瞻）
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