"拼爹"的英大證券保薦資格存疑 深圳證監(jiān)局調(diào)查
英大證券裁撤上海投行團(tuán)隊(duì)之后，保薦代表人維持4人，而連續(xù)三年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不足20人。據(jù)理財(cái)周報(bào)記者獲得的內(nèi)部名單，其投行人數(shù)已不符合監(jiān)管層對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的要求，目前英大證券正在招兵買(mǎi)馬。
近日，理財(cái)周報(bào)報(bào)道，前英大證券員工向深圳證監(jiān)局舉報(bào)，稱2010年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不足20人，英大證券在申報(bào)保薦資格時(shí)存在虛假陳述。此后人員逐漸流失，英大證券在2011年執(zhí)業(yè)報(bào)告中未及時(shí)反映情況。
目前，深圳證監(jiān)局已介入調(diào)查，“現(xiàn)任投行負(fù)責(zé)人楊祺被深圳證監(jiān)局約談，英大證券已經(jīng)上報(bào)了相關(guān)材料進(jìn)行解釋。”一名知情人透露。
“人數(shù)不夠維系保薦機(jī)構(gòu)資格，這在行業(yè)內(nèi)是挺少見(jiàn)的，英大證券的業(yè)務(wù)資格會(huì)不會(huì)被暫停很難判斷”，深圳有關(guān)業(yè)內(nèi)人士表示，“不過(guò)證監(jiān)局只是常規(guī)監(jiān)管，如果情況屬實(shí)也應(yīng)該由證監(jiān)會(huì)下達(dá)處罰決定。”
點(diǎn)評(píng):背靠國(guó)家電網(wǎng)，英大證券投行一向靠幾單股東方的債券承銷(xiāo)過(guò)活，2012年對(duì)大多數(shù)券商都是一種考驗(yàn)，“拼爹”一族也不例外。但僅靠“拼爹”豈能長(zhǎng)久？
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