聯(lián)訊證券向關(guān)聯(lián)方提供2億違規(guī)融資 遭責令整改
嚴查之下，券商通道類業(yè)務(wù)再起風波，這一次處在風口浪尖上的是聯(lián)訊證券。
證券時報記者獲悉，因內(nèi)控不完善，聯(lián)訊證券近日被廣東證監(jiān)局責令整改。引發(fā)內(nèi)控問題的，是聯(lián)訊證券向關(guān)聯(lián)方提供的一筆2.05億元融資。
聯(lián)訊證券此前通過委托設(shè)立定向資管計劃，并借助信托股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，以自有資金2.05億元向股東關(guān)聯(lián)方海航資本提供融資，這一行為違反了《證券法》第一百三十條規(guī)定，即證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。
為關(guān)聯(lián)方輸送2.05億
地處惠州的聯(lián)訊證券，共有25家營業(yè)部，以4.86億元凈資本規(guī)模排在全行業(yè)第103位，規(guī)模并不占優(yōu)勢，但這并不影響它融資業(yè)務(wù)的開展。一組數(shù)據(jù)引人注目，截至2012年12月31日，聯(lián)訊證券賬面銀行存款至少18億元，其中自有存款達3.08億元。
今年4月，廣東證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，聯(lián)訊證券利用自有資金向關(guān)聯(lián)公司提供融資，金額高達2.05億元。
事件需追溯至2012年12月4日，聯(lián)訊證券委托世紀證券成立兩只定向資產(chǎn)管理計劃。隨后，世紀證券又受托與中航信托簽訂兩個單一資金信托合同(第一期、第二期)，約定將信托資金用于受讓海航資本所持5200萬股渤海租賃的收益權(quán)。即海航資本將其所持股權(quán)質(zhì)押給中航信托，收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款為2.05億元。
隨后，聯(lián)訊證券以自有資金2.05億元分兩筆劃入世紀證券的托管專戶，并發(fā)出投資指令，要求世紀證券將2.05億元投資于兩個單一資金信托計劃。也就是說海航資本獲得的轉(zhuǎn)讓價款，實則來源于聯(lián)訊證券的自有資金。
從2012年年報可以看出，聯(lián)訊證券對這一關(guān)聯(lián)交易并無掩飾，稱“2012年12月13日以自有資金2.05億元委托世紀證券設(shè)立定向資產(chǎn)管理計劃，投資于由中航信托成立、海航資本發(fā)起的信托計劃，該信托計劃由海航資本提供5200萬股渤海租賃股票質(zhì)押，期限為24個月，年化投資回報率為12%。”
乍一看，這單關(guān)聯(lián)交易是聯(lián)訊證券的投資行為，實則卻是為關(guān)聯(lián)方輸送資金，對此聯(lián)訊證券似乎并不自知。
廣東證監(jiān)局一言點破：聯(lián)訊證券以自有資金2.05億元向股東關(guān)聯(lián)方提供融資，違反了《證券法》第一百三十條“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保”的規(guī)定。
內(nèi)部控制不完善
聯(lián)訊證券與海航資本究竟有怎樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系？
廣東證監(jiān)局表示，海航集團持聯(lián)訊證券的股東大新華航空23.11%股權(quán)，且向其派出多名董事，實際參與其財務(wù)和經(jīng)營決策。海航資本為海航集團100%控股子公司，與大新華航空同受海航集團控制，兩者構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。
據(jù)記者了解，大新華航空持有聯(lián)訊證券8.89%的股權(quán)，此外聯(lián)訊證券的第一大股東海口美蘭國際機場有限責任公司(美蘭機場的母公司，簡稱“海口美蘭”)也是海航集團旗下的資產(chǎn)。
早年，海口美蘭從華遠集團手中接過聯(lián)訊證券的股權(quán)，目前持股28.39%。去年，大新華航空也是從華遠集團手中接過8.89%股權(quán)，至此華遠集團徹底退出了聯(lián)訊證券的股東行列。
近些年，海航資本的資金緊張問題逐漸為外界知曉。此次，同屬海航集團控制的聯(lián)訊證券以2.05億自有資金，通過一系列金融手段為海航資本提供融資。對此，廣東證監(jiān)局認為聯(lián)訊證券“內(nèi)部控制不完善，經(jīng)營管理混亂”，責令其進行整改。
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